培训安排：2023年6月6-7日上海
培训对象：企业管理人员
培训费用：5600元/人，含授课费、证书费、资料费、午餐费、茶点费、会务费、税费
课程目的：
通过此课程的学习，了解到：
◇ 内控基础知识
◇ 内控能带来的管理收益
◇ 内控建设工作思路
◇ 内控考核方案
◇ 先进企业内控实践等
授课形式：
知识讲解、案例分析讨论、角色演练、小组讨论、互动交流、游戏感悟、头脑风暴、强调学员参与。
课程大纲：
一、内控基本概念
1. 内部控制：为了达成经营管理的目标，而在过程中实施的一系列管理风险的手段和措施，实现CARES目标。
◇ C法律法规遵从
◇ A业务目标达成
◇ R财务报表、决策数据真实可靠
◇ E运营效果和效率
◇ S资金资产安全
2. 内控理论
◇ COSO是业界内控管理的公认标准，COSO内控框架——控制目标、要素和单元
二、流程及内控管理机制
1. 华为内控目标
2. 内控建设的总体思路（3阶6步），系统性地降低经营风险
◇ 流程内控设计
◇ 流程内控执行
◇ 流程内控评估
3. 华为内控框架
◇ 控制环境
◇ 控制指标
◇ 测评和工具
◇ 评估
◇ 高级管理层问责，绩效考评
4. 华为内控管理体系
◇ 政策与制度
◇ 评估与报告
◇ 基于组织架构的责任体系
◇ 基于流程的控制方法
◇ 监管组织
5. 华为内控组织角色
◇ GPO/RPO/CPO 全球/地区/国家流程责任人
◇ BC 业务监控（内控建设）
◇ PC（GPC/RPC/CPC 全球/地区/国家流程控制人员）
◇ PC的4个职责，“BEST”模型
Process Builder 流程建设者
Environment Maintainer内控环境营造者
Supervisor 内控问题检测者
Top Issues Resolver TOP问题改进执行者
6. 华为内控运作机制
◇ 一点两面三三制
一点：促经营、防腐败
两面：流程体系建设、责任体系建设
三三制：“IA、BC、业务三种内控角色协同“，“CT、SACA、PR”三种内控工具应用“
三、内控工具
1. SACA（半年度控制评估）
◇ SACA定义
◇ SACA历史
◇ SACA报告对象
◇ SACA基本步骤
◇ SACA评级标准
◇ SACA问卷
◇ SACA评级方法
◇ SACA评估要求
◇ SACA案例
2. KCP /CT（关键控制点/遵从性测试）
◇ KCP定义
◇ KCP控制要素
◇ KCP的特点和作用
◇ KCP的识别
◇ KCP案例分析
◇ KCP识别示例
◇ CT控制目标
◇ CT控制要素
◇ CT测试程序
◇ CT测试频率
3. PR（主动性审视）
◇ 流程设计状况审视
◇ 流程执行情况审视
◇ 内控工具质量审视
4. RT（内控问题评估与改进）
5. SOD（职责分离）
四、华为采购内控实践
1. 华为采购内控基本原则
2. 阳光采购
◇ 构建健康、公平、透明的采购环境，杜绝舞弊
3. 采购红线
◇ 禁止使用关联供应商
◇ 禁止采购绕过
◇ 禁止违规制定二级供应商
◇ NO PO，NO WORK
◇ 禁止转包
◇ 海外工程分包禁止违规使用中方供应商
◇ 禁止违规引入代理商
◇ 禁止使用黑名单供应商
4. BCG反腐败要求
5. BCG经济类违规问责
讲师介绍：汪老师
IPD 研发领域流程变革专家：
二十年华为研发领域工作经历，曾担任研发部质量与运营部部长，华为19级专家；
华为IPD业务流程变革经验，曾主导研发能力中心业务流程、IT、组织等变革，并完成IPD关键指标流程成熟度评估和改进。
专业能力：
◇ 20年华为研发流程质量管理工作经验，长期从事研发流程IT规划、变革、改进，精通IPD，实践经验丰富；
◇ 管理经验丰富，长期担任流程变革项目负责人，拥有跨部门合作和项目型组织成功运作管理实践经验；
◇ 培训能力强，长期兼职华为大学内部讲师，教学IPD研发流程变革、研发质量管理、研发信息安全等课程；
◇ 理解能力、沟通能力、推动能力、协同能力强。
擅长领域：
◇ 在华为工作期间，先后从事硬件研发、研发质量运营、采购及供应商管理等工作。
◇ 研发业务流程变革管理
◇ 研发组织变革管理
◇ 流程IT项目规划
◇ 研发质量管理
◇ 信息安全和隐私保护、内控
◇ 采购供应链业务流程变革
关键项目经验（内部）：
流程变革项目：
◇ 中央研发部硬件业务研发流程设计、推行和流程成熟度评估（TPM）；
◇ 2012实验室研发能力中心流程变革、IT开发和TPM评估；
◇ 从IPD模型原则、架构、流程使能器3个维度，9个领域（业务分层、结构化流程、基于团队的管理、产品开发、有效的衡量标准、项目管理、异步开发、共用基础模块、以用户为中心的设计）设计变革进展指标，阶段性开展回顾和总结，及时发现问题，分析根源，执行对策，确保项目最终结项时TPM评估分数达到3.5分，达成公司要求
关键项目经验（外部）：
华为政企业务对外流程变革咨询项目：
1、南京钢铁集团IPD导入咨询项目
◇ 负责质量和研发流程两个模块：基于南钢的业务特点，结合华为实践，对金恒的研发质量体系和流程管理体系进行全面诊断和评估，发现体系短板和痛点，提出了解决建议、改进方向。
◇ 对客户进行华为研发度量实践、华为需求管理和产品规划实践的培训。
2、沈阳HF数字化流程变革项目：
◇ 负责IPD采购领域的流程变革工作。指导客户完成了流程架构、流程泳道图可采购性设计、采购策略和L5文件的开发。
◇ 负责可制造性设计（DFM）赋能专项。指导客户完成了DFM能力架构、DFM体系构建、DFM需求基线开发流程（5步法）、开发典型部件的DFM需求基线等。
◇ IPD Dry Run方案（采购领域和DFM）。
◇ 对客户进行采购、集成供应链领域、DFX设计的华为实践培训。
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联 系 人：李先生 陈小姐
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