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企业内部审计与内部控制培训专题有效的内部审计与内部控制体系已成为企业发展的关键。我们针对企业在内部审计与内部控制中遇到的实际问题，特邀企业内部审计与内部控制培训实战讲师，推出《企业内部审计与反舞弊实务培训》、《内部控制与风险管理管理培训班》、《企业内部审计培训》等系列内部审计与内部控制培训课程，帮助企业建立有效的内部审计体系与内部控制体系。 |
| ·企业内部审计与反舞弊实务培训 |
课程对象：企业内部审计、内部控制部门负责人，拥有内部审计职能的纪检监察部门负责人，从事内部审计、内部控制实务操作的部门主管及一般员工，其他对内部审计、内部控制感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。 培训背景： |
| ·内部控制与风险管理培训班 |
| 培训对象：各企事业单位、董事会、监事会成员、企业中高层管理人员、风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员、业务部门负责人、业务骨干人员。 课程背景： 如何保证企业经营管理合法合规？ 如何保证企业资产的安全？ 如何确保企业财务报告以及相关信息的真实完整？ 如何提高企业经营的效率和效果？ 如何促进企业实现发展战略？ 为了实现上述目标，企业必须建立有效的内部控制系统，有效的内部控制系统已成为企业稳健经营与永续发展的关键。改革开放以来中国诸多企业的兴衰成败也从某个侧面揭示了内部控制的必要性，本课程旨在通过教导学员企业构建与实施内部控制，帮助企业实现从“偶然成功”向“必然成功”的华丽转变，打造百年企业。 培训收益： 通过系统学习使学员了解内部控制制度的框架，从而在实际工作中合理运用，有效规避风险，提高企业运营的安全性与效益性。具体可以概括为以下几点： 一、通过生动的案例分析帮助学员建立对内部控制体系完整而系统的认识 二、掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进 三、掌握内部控制日常管理要点，不断保持内部控制的先进性与有效性 四、掌握编制企业风险清单的方法，为内控手册的编写奠定基础 五、深刻理解内部控制不同要素之间的关系，不断完善控制环境，保证内部控制功能的发挥…… |
| ·流程审计高级研修班 |
| 从理念宣贯到行为实战，从个人经验到组织能力，帮助企业打造流程运营管控专家。 参课对象： ·总裁/副总裁、总经理/副总经理、CIO、流程建设推进委员会成员（公司高层） ·流程建设项目经理及项目组成员（流程拥有者）、流程管理部门负责人及专职人员（企管部/IT部/总经办/人力资源部等职能部门总监、经理、优化工程师）、审计部负责人、内控部负责人及专职人员、信息化管理部门负责人 培训背景： 在流程建设过程中，您的企业是否存在以下问题？ 流程体系分散，没有形成一张皮； 流程体系没有得到及时更新，滞后于业务发展； 流程问题没有得到充分暴露和解决，影响业务运营能力； 流程文件和实际执行不一致，流程没有得到尊重与落实； 流程有效性没有进行评估，流程优化没有持续性； 流程优化工作是少数人在战斗，业务管理人员动力不足； 您的企业存在很多十几个角色以上或几十个活动以上的长流程图？ ——效率何在？客户满意度何在？ 所有这些，是谁的责任？您是否已为企业找到解决方法？ 现特邀您参加流程管理顶尖实战专家陈志强博士主讲的流程管理领域最稀缺、最实战课程——《流程审计高级研修班》！ |
| ·企业内部控制与风险管理 |
| 主讲老师：贾虎 华南理工大学管理学(投融资)博士 中国注册会计师、国际会计师（AIA）公会会员 曾任会计师事务所合伙人及供职于知名上市公司。具有超过十五年的财务和税务工作和咨询经历。在公司改制上市、收购兼并、成本控制、税务筹 划等领域有深刻的理解、研究及实践。 现任职于华南理工大学风险投资研究中心，同时担任国际会计师(AIA)公会、清华大学深圳研究院、中山大学、暨南大学等高校特聘讲师。 课程简介： 一、企业风险管理概述 1. 什么是风险 2. 企业面临的七大风险 3. 企业风险管理的程序 4. 如何进行风险度量 5. 国资委全面风险管理指引框架 二、如何建立有效的内部控制 1. 内部控制的定义及目标 2. 内部控制与COSO架构 3.内部控制的设计原则 4. 萨奥法案和公司冶理 5. 企业内部控制基本规范 6. 企业内控基本规范配套指引 7. 如何通过流程来控制风险 8. 中石化内控体系案例详解 9. 集团公司的风险管控 三、企业财务风险预警 1. 企业财务预警管理概要 2. 企业财务环境预警 3. 企业营销活动财务预警 4. 企业生产活动财务预警 5. 企业采购供应活动财务预警 6. 工程项目与固定资产财务…… |
| ·企业内部审计培训 |
| 培训对象：企业内部审计人员、相关财务人员 课程背景： 内部审计与注册会计师审计相比较，其审计目的更加多样，审计涵盖的范围也更为宽广，从而可以服务于管理层的管理目的，帮助管理层分析评价企业的内部控制流程，并就内部控制系统的优化提供管理建议。现代内部审计正从传统的财务审计走向管理审计，当然经理人离任审计、年度绩效评价审计、财务收支审计等传统审计也依然活跃，但随着环境的变化，内部审计人员必须要重新审视自己的审计程序与方法，唯如此，内部审计人员才能与时俱进，圆满完成自身角色的变化。本课程正是基于以上背景而开发。课程既有审计技术与审计方法（审计是一门科学，有套路、有方法，可以复制与借鉴）的讲解，更有审计技巧与审计经验（审计是一门艺术，需要内部审计人员自身的领悟与总结提高）的分享。 培训收益： 本课程以案说法，让枯燥的审计知识、方法和技巧鲜活展现，针对不同的审计对象、有不同的审计方法，能在较短的时间内掌握审计技能，能有效建立、评价和改进企业的内部控制体系，从而全面提升学员的内部审计和风险控制的能力。培训收益具体可以概括为以下几点： 1、 跳出原来混乱无章的工作状态，建立科学先进的审计流程，重新审视和重整自己的工作； 2、 学会从不同的视角解读不同的审计技巧与应用； 3、 学会成为一位让员工敬重、各部门感激、领导信任的优秀内审人员； 4、 学会在实务中，如何…… |
| ·企业风险管理与内部控制暨评价精品小班 |
| 课程对象：企业董事长、董事、总经理、副总经理、财务总监、风控总监、财务经理、内控经理、生产部、品质部、技术部、采购部等业务部门经理、内控专员、流程管理专员及质量、安全、环境等体系管理人员（鼓励公司领导带领各部门的高级管理人员共同参加，效果更佳） 课程背景： 美国《萨班斯-奥克斯利法案》的颁布，标志着世界上最发达资本市场的监管者已将内部控制体系的建立、维护、评价和报告看作经营者的重要责任。从2012年开始，沪深证券交易所主板上市公司将全部执行财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，非上市的大中型企业也由主管部门要求执行，中国版的“萨奥法案”正式启动。 然而，内控推行中，企业管理者又经常遇到以下情形： 不少企业将内控体系设计得太复杂，导致业务部门消极抵制，甚至强势反弹： 到底什么是合规性内控？什么是战略导向内控？ 如何有机衔接合规性内控与战略导向内控？ 当合规性内控与业务系统要求发生冲突时，如何协调二者的矛盾？ 企业往往先行导入质量、安全、环境等认证体系，如何将内部控制与认证体系有机融合…… |
| ·企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班 |
| 各相关单位： 为了帮助企业内部控制的评价、审计整改、内部控制与其他监管标准体系整合、内部控制信息化更好的落地和优化，北京国家会计学院自2012年开始推出了“企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班”，到目前为止，该课程体系我们已经成功举办22期。这证明该课程已经充分得到社会的认可。 2015年，我们在以往成功举办的经验基础上，先后通过集中备课、调整大纲、深入研讨等工作提升继续我们的教学水平和师资水平。2015年，我们将培训的重点锁定在内部控制评价，内部控制如何有效落地实施，内部控制如何与认证体系有机整合，站在集团公司视角如何加强分子公司之间的内部控制。我们的教学依然会注重案例教学为手段，训练实务操作为目的，价值增值为核心理念，理论与实务相结合。现将本专题培训方案予以印发。欢迎各相关单位组织人员参加培训学习。 一、培训对象 1、中央国有控股、非国有控股、其他类型的主板上市公司、非上市公司的以下人员： ●董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者； ●上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其他高级管理人员； ●企业总会计师、财务总监、内部审计部门负责人； ●负责上市公司财务报告内部控制审计的注册会计师； 2、其他有志于了解上市公司内部控制建设、评价与审计实务的人员。 二、课程内容 （一）为什么要建设企业内部控制：内部控制基本概念辨析 1、公司治理视角 2、集团公司管控视角 3、企业生命周期视角 4、流程管理视角 5、价值链管理视角 6、风险管理视角 （二）企业内部控制建设组织设置与具体内容：合规型内部控制建设…… |
| ·企业风险管理与内部控制 |
| 【课程对象】企业中高层管理者、财务总监、风险管理部经理、内审部经理、财务经理 【培训背景】 企业过去的竞争靠成本，现在的竞争靠技术，明天的竞争靠风险管理。成本与技术决定企业发展的快慢，而风险管理决定了企业的生死。企业的风险管理与内部控制体系建设和风控水平，是政府监管部门和投资者对企业提出的要求，也是对企业进行评价的重要方面。 【课程目标】 1、 理解风险管理与内部控制的内涵、重要意义 2、 了解COSO1/COSO2/萨班斯法案的核心精神 3、 理解我国内部控制法规体系及其要求 4、 掌握风险识别、风险评价、风险管理策略的要点、方法 5、 理解企业内部控制体系建设的思路、流程 6、 学习先进企业的内控经验，借鉴企业内控失败的教训 【培训讲师】杨奕 副教授，企业培训师，北京电子控股有限公司培训中心主任，北京市国资委党校、北京经理学院特聘教师，中国职工教育协会特聘讲师。 【课程内容】 一、 正确认识风险管理与内部控制 1. 引导案例：十分钟的悲剧 2. 基本概念：风险/风险…… |
| ·企业内部控制方法、技术、案例实战研修班 |
| 【培训对象】企业风险控制与决策岗位的高层领导、风控总监、风险经理、内审总监、内控总监 、财务总监、财务经理、集团及分公司内控内审经理 【培训背景】 从2012年到2014年，国有控股上市公司、非国有控股主板上市公司、其他主板上市公司均要求分批在披露公司年报的同时，披露公司内部控制的自我评价报告以及内部控制审计报告。一系列内部控制密集监管文件的出台，标志着中国已经进入内部控制建设、评价与审计的新阶段。2014年之后,中国上市公司的内部控制的问题将不再是建设,而更多的是如何落地和优化，这将涉及到内部控制的评价、审计整改、内部控制与其他监管标准体系整合、内部控制信息化落地问题。 中国内地的私营企业平均存活寿命在5年左右，这已经是不争的事实。 浙江省温州市工商部门经过调查发布了一份中小企业“生命周期”报告，这份报告显示：近半数中小企业“存活”时间不到4年，有一些行业，企业平均“寿命”只有两年左右。最近这几年公布我国500强企业，每年淘汰率是20%左右，也就是每年有1/5从人们视野中消失。 究竟是什么原因导致中国内地的私营企业平均存活寿命在5年左右呢? |
| ·企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务 |
| 各相关单位： 从2012年到2014年，无论是中央和地方国有控股上市公司、非国有控股主板上市公司、其他主板上市公司均要求分批在披露公司年报的同时，披露公司内部控制的自我评价报告以及内部控制审计报告。一系列内部控制密集监管文件的出台，标志着中国已经进入内部控制建设、评价与审计的新纪元。中国上市公司的内部控制的问题将不再是建设,而更多的是如何落地和优化，这将涉及到内部控制的评价、审计整改、内部控制与其他监管标准体系整合、内部控制信息化落地问题。为此，北京国家会计学院在2013年成功培训16期的基础上，开展了集中备课、调整大纲、深入研讨等工作。2014年，我们将延续以往培训的经验，依托自身内部控制多年的培训与实务资源优势，从注重案例教学，训练实战操作为目的，以价值增值为核心理念，再次推出《企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班》。具体培训课程设置内容如下： 目标学员 1、中央国有控股、非国有控股、其他类型的主板上市公司、非上市公司的董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者； 2、上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其他高级管理人员； 3、企业总会计师、财务总监、内部审计部门负责人； 4、负责上市公司财务报告内部控制审计的注册会计师…… |
| ·企业内部控制与风险管理全攻略 |
| 培训对象：企业总经理、财务总监风险经理、IT经理、相关部门主管和负责内部控制、审计的相关人员 课程目标： 使学员系统了解不同风险所应该采取的正确策略，能够逐步建立以主动的“事前预防”和“风险预警”为核心的全面运营风险管理系统，从而帮助企业实现经营的效率和效果目标，确保财务报告及管理信息的真实可靠、资产的安全完整，并能够始终如一地遵循国家法律法规和有关监管要求，进而最终实现企业的战略目标。 培训背景： 本课程通过介绍美国《萨班斯-奥克斯利法案》的颁布背景，重点以美国COSO委员会(反对虚假财务报告委员会）《企业风险管理框架》为基础，结合国资委制定的《中央企业全面风险管理指引》以及财政部推出的《企业内部控制基本规范》及最新配套的《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制评价指引》，通过对一个“完整案例”的深入学习和研讨，使学员认识到企业内控管理的重心由传统的会计控制转向以业务风险管理为中心的转变。 敬请带着您的团队及管理中遇到的难题，步入8月22日培训现场，与中国著名实战派培训专家王先生现场对话！ 课程大纲： 一、在不确定和复杂性经营环境下的企业增长和增值挑战 二、企业发展的三个阶段/层次对风险的不同看法和偏好…… |
| ·风险管理与内部控制实战培训 |
| 【适应对象】财务总监/财务经理、准财务经理人及财务分析人员
【课程宗旨】 国内国外,有多少个名声显赫的企业,由于忽略企业的风险管理与内控,导致企业一夜之间倾家荡产.您的公司或您在工作中是否面对以下困扰： 1. 公司是否面临一管就死，一放就乱的问题？ 2. 意识到风险存在，但对如何实施管理却模糊不清？ 3. 在企业快速发展时，如何将风险早期识别并实施管理？ 4. 内控体系建设到什么程度比较合适？ 5. 建立了制度就等于执行了风险管理么？ 专为财务经理而设计的特色课程：《风险管理和内部控制》将为您揭示其中深层次的原因，并给您介绍其他优秀企业的最佳实践做法，让您在深入浅出的讲解中掌握内控的精髓和要点，并将这些原则、理念、方法和经验灵活应用于企业管理实践的各种情况中去，最终达成业绩！ 【培训收益】 1提升学员结合公司自身情况，建立风险管理体系的能力。 2. 结合重要交易循环，详细分析风险和制度体系建设。 3. 提升学员鉴别和防范职业舞弊的能力。 4. 掌握内控和风险管理的局限，识别风险管理误区。 5. 梳理风险管理，内控，制度，流程等相互关系。 |
