培训安排：2025年8月13-14日 上海
培训费用：5600元/人，含授课费、证书费、资料费、午餐费、茶点费、会务费、税费
参训对象：公司内部各个部门内控组织相关人员，包括内控部门管理者，财务部门主管，采购部门主管，研发流程体系部门主管，流程体系控制者等。
授课形式：知识讲解、案例分析讨论、角色演练、小组讨论、互动交流、游戏感悟、头脑风暴、强调学员参与。
课程目的：
通过此课程的学习，了解到：
·内控基础知识
·内控能带来的管理收益
·内控建设工作思路
·内控考核方案
·先进企业内控实践等
课程大纲：
一、内控基本概念
内部控制：为了达成经营管理的目标，而在过程中实施的一系列管理风险的手段和措施，实现CARES目标。
·C法律法规遵从
·A业务目标达成
·R财务报表、决策数据真实可靠
·E运营效果和效率
·S资金资产安全
内控理论
·COSO是业界内控管理的公认标准，COSO内控框架——控制目标、要素和单元
二、流程及内控管理机制
华为内控目标
内控建设的总体思路（3阶6步），系统性地降低经营风险
·流程内控设计
·流程内控执行
·流程内控评估
华为内控框架
·控制环境
·控制指标
·测评和工具
·评估
·高级管理层问责，绩效考评
华为内控管理体系
·政策与制度
·评估与报告
·基于组织架构的责任体系
·基于流程的控制方法
·监管组织
华为内控组织角色
·GPO/RPO/CPO 全球/地区/国家流程责任人
·BC 业务监控（内控建设）
·PC（GPC/RPC/CPC 全球/地区/国家流程控制人员）
·PC的4个职责，“BEST”模型
Process Builder 流程建设者
Environment Maintainer内控环境营造者
Supervisor 内控问题检测者
Top Issues Resolver TOP问题改进执行者
华为内控运作机制
·一点两面三三制
一点：促经营、防腐败
两面：流程体系建设、责任体系建设
三三制：“IA、BC、业务三种内控角色协同“，“CT、SACA、PR”三种内控工具应用“
三、内控工具
SACA（半年度控制评估）
·SACA定义
·SACA历史
·SACA报告对象
·SACA基本步骤
·SACA评级标准
·SACA问卷
·SACA评级方法
·SACA评估要求
·SACA案例
KCP /CT（关键控制点/遵从性测试）
·KCP定义
·KCP控制要素
·KCP的特点和作用
·KCP的识别
·KCP案例分析
·KCP识别示例
·CT控制目标
·CT控制要素
·CT测试程序
·CT测试频率
PR（主动性审视）
·流程设计状况审视
·流程执行情况审视
·内控工具质量审视
RT（内控问题评估与改进）
SOD（职责分离）
四、华为采购内控实践
华为采购内控基本原则
阳光采购
·构建健康、公平、透明的采购环境，杜绝舞弊
采购红线
·禁止使用关联供应商
·禁止采购绕过
·禁止违规制定二级供应商
·NO PO，NO WORK
·禁止转包
·海外工程分包禁止违规使用中方供应商
·禁止违规引入代理商
·禁止使用黑名单供应商
BCG反腐败要求
BCG经济类违规问责
培训讲师：汪老师Peter
·毕业院校：哈尔滨工业大学
·学历：硕士研究生
工作经历：
·大连冷冻机股份有限公司（1997-2000）
·华为（2000-2020）
中央研发部，负责交换机、接入网等产品硬件开发
华为研发质量部部长，负责研发业务流程变革、流程建设及推行等
华为政企咨询——IPD数字化转型变革相关咨询工作
专业能力：
20年华为开发工作经验，长期从事产品研发、流程建设和推行、质量保证、内控合规等；
精通IPD产品研发流程和流程变革，参与多家大型国企IPD变革和数字化转型，流程建设、推行和变革实践经验丰富；
理解能力、沟通能力、推动能力、协同能力强。
关键项目经验（内部）：
流程变革项目：
研发部硬件业务研发流程设计、推行和流程成熟度评估（TPM）；从IPD模型原则、架构、流程使能器3个维度，9个领域（业务分层、结构化流程、基于团队的管理、产品开发、有效的衡量标准、项目管理、异步开发、共用基础模块、以用户为中心的设计）设计变革进展指标，阶段性开展回顾和总结，及时发现问题，分析根源，执行对策，确保项目最终结项时TPM评估分数达到3.5分，达成公司要求。
研发能力中心流程变革、流程IT项目规划和开发及流程成熟度TPM评估；
技术开发/技术合作项目流程建设、流程试点和推行；
研发质量管理，TR评审要素、DI值目标设定，以及研发度量指标定义等；
研发项目管理，重点是项目群的管理流程优化和改进。
关键项目经验（外部）：
1、南京钢铁集团IPD导入咨询项目
负责研发质量管理和研发流程管理两个模块的诊断、评估、根因分析及变革建议：基于南钢的业务特点，结合华为先进实践，对南钢的研发质量体系和流程管理体系进行全面诊断和评估，识别关键发现和业务痛点，提出了解决建议、改进方向。
对客户进行华为研发度量实践、华为需求管理和产品规划实践的培训。
2、沈阳HF数字化转型变革项目
负责IPD采购领域的流程构建。主要活动有流程诊断、关键发现及根因分析、流程高阶方案设计、流程架构卡、流程泳道图、L5文件的开发等工作。
负责可制造性设计（DFM）赋能专项。指导客户完成了DFM能力架构、DFM体系构建、DFM需求基线开发流程（5步法）、开发典型部件的DFM需求基线及试点应用等。
完成IPD Dry Run方案及落地实施（采购领域和DFM）。
对客户进行采购、集成供应链领域、DFX设计等方面的华为实践培训。
3、东风柳汽集团IPD变革咨询项目
参与东风柳汽IPD变革咨询项目，负责技术开发和技术合作两个模块的流程诊断、评估、关键发现及根因分析、关键对策设计、流程高阶方案设计、流程概要图、流程泳道图、流程架构卡、及流程L6的文件开发指导工作。
对客户进行华为技术立项实践、华为质量度量实践的培训。
2、沈阳HF数字化转型深化应用变革项目
负责IPD流程的深化应用和推行。重点包括试点项目辅导、流程审计和流程评估，通过实际项目提升流程应用深度。
审计流程遵从执行情况，深入研发、工厂一线，对IPD流程活动和交付件进行深入检查；同时总结流程推行的优秀实践并在集团内部推广；对流程执行过程中发现的流程本身问题进行优化、改进。
应用TPM进行流程成熟度评估，从流程推行、流程效果两个维度进行打分，对标华为，给出改进建议和措施。
承担研发过程质量提升专项工作：负责产品研发过程中质量提升专项工作，重点包括质量策划、过程和交付件审核、质量组织、质量度量、质量回溯五个模块。对标华为优秀实践，分析差距，给出改进措施并落实，目前正在实施中。
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