内部控制与风险管理(上海-深圳-青岛-广州-北京),财务专家授课

内部控制与风险管理

（本课程滚动开课，如遇开课时间或者地点不合适，请拨打010-62258232咨询最新时间、地点等培训安排！）

 ·打造系统的内控体系，构建完善的控制流程
 ·有效管控并防范风险
 ·培养核心内控人才
 ·源自500强企业内控实践案例
 ·内控融入业务，真正推动战略落地

培训安排：
    2020年5月18日-5月19日上海    2020年5月21日线上培训
    2020年6月11日-6月12日深圳    2020年7月13日-7月14日上海
    2020年7月23日-7月24日青岛    2020年9月14日-9月15日广州
    2020年9月17日-9月18日上海    2020年11月12日-11月13日北京

培训费用：5200元（含培训费、资料费、会务服务费）

培训背景：

这些内控问题，您是否经常遇到：
    ·谁是企业内控归口部门，即谁是牵头部门？
    ·企业高层如何创建和营造良好的控制环境？
    ·在内控资源有限的情况下，内控团队如何卓有成效地开展工作？
    ·内控职能如何涵盖企业所有的重大风险和控制活动？
    ·如何采用信息化手段提高业务流程风险控制效率？
    ·如何简化内控流程和提升管理效率，确保内控体系有效运行?
《内部控制与风险管理》课程正是指向上述企业迫切需要解决的问题，结合企业实践，深入挖掘、精心提炼，力求让企业的内控管理方向性、针对性更强，并做到有章可循、有法可依，稳步提高风险管理水平和决策质量。

培训对象：
    ·董事长、总经理、副总经理等企业高管
    ·风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员
    ·业务部门负责人、业务骨干人员

培训收益：
    ·【掌握内控理论】囊括COSO、SOX与《企业内部控制基本规范》的最新实践
    ·【理解内控系统】强化内控意识，帮助企业建立镶嵌于业务活动中的风险控制体系
    ·【应用内控分析】掌握企业内部控制工具和方法，评价内部控制的效果并进行改进
    ·【发挥内控能力】提供大量最佳实践和失败的案例，帮助学员深刻理解、举一反三

学员反馈：
上课第一天授课老师就提及应怀着“空杯子”的心态来学习这个课程，学完之后才发现以前对于内控的知识只是皮毛，短短两天时间确实了解了不少，希望对于公司能有很大的改善与帮助。
——国药集团宋先生

通过课程的学习，让我系统了解了内控知识，讲师通过对案例的讲解和分析让人更易吸收知识，印象深刻，课程中的组内讨论环节，更贴近自己工作岗位，很有价值。
——成都中国电子科技集团朱先生

老师经验丰富，善于诱导大家积极思考问题，并列举很多有意思且有代表性的例子，学到知识之外，印象也特别深刻。
——和记黄埔（中国）商贸有限公司王先生

课程内容：
第一模块为企业战略实施保驾护航-内控控制方法论
【方法论】透视内控的实质，收获风险管理体系建设的方法论
 案例导入：一个空前的案例：为什么一个小职员可以贪污上亿元现金
 互动讨论与总结：企业中内部控制被忽视的常见理由?
 跳出“内控”看“内控”，理解内控的内涵和外延
 企业中，内部控制应该由谁负责
董事会or管理层or内部审计师or内部其他人员or外部人员？
 内控是哪个部门的工作：
财务部or内控内审部or业务部or外部人员？
 天天画业务流程图就是在做内控吗？
——内控的职能包括哪些内容
 内部控制的局限性以及应对方案
 现代企业内部控制的里程碑：
SAS内控三要素-COSO内控五要素-萨奥法案-ERM、
 内控不是脱离业务单独建立的，而是镶嵌在业务活动中

第二模块：有效实施内部控制的基础——内部控制的核心框架
 打好内部控制的基础——营造控制环境
 把握内部控制的实质——“企业风险管理”不可分割的一部分
    四大风险对策及其实战应用
    固有风险vs.剩余风险
 职业舞弊与风险防范
    职业舞弊是什么？有什么危害？
    什么样的人会舞弊？
    深入理解职业舞弊三大理论：“GONE”理论、冰山理论、三角理论
    职业舞弊的三大类型——腐败、盗用资产、虚假财务报表
    职业舞弊对企业造成的危害与各类反舞弊措施的效果
 把握内部控制活动的重点
    组织牵制/职责分离
    信息系统控制
    突发事件应急处理机制
 案例分析：摩托罗拉手机爆炸vs.康泰克危机公关
    思考与讨论：预防性控制vs.检查性控制
 用好内部控制的载体——信息与沟通
    如何提升信息的质量
    如何打通沟通的途径
 内部审计——监督内部控制
    内部审计的含义及价值：独立客观的确认和咨询活动
    厘清内审的报告关系：组织架构
    内部监督是持续改进的提升内部控制的重要保证
    厘清内审的报告关系：内审应该由董事会直管吗？
    内部审计与内部控制的关系：内审的范围大还是内控的范围大？
    案例分析：GE的内审设置
 案例分析：这家公司的内部控制有哪些缺陷？

第三模块内部控制的建立、执行与评价——流程与工具应用
 建立、执行内部控制的步骤与流程
    确认目标
 明确目标——公司目标一般应该包括什么
 工具应用：用5321法将公司目标分解至业务层面
    企业风险评估（风险识别，风险评估）
 案例分析：深挖中铁建败走麦城背后的原因
    政策制定
 标准确定：KPA，CCP，KPI
 政策制定：二维表流程图、文字描述的应用
    控制执行——“高压线”法则
    效果检测——检测内控执行效果并进行方案改进
    ·对内部控制设计与运行情况进行全面的自我评价
    内部审计
    内部控制自我评估（CSA）
 CSA的五大关注重点
    思考与总结：内部控制评价报告应该涵盖什么内容？
    不同类型企业如何编制和报送内部控制报告