您的位置:企业培训网 > 税收财务培训课程 > 内部控制规范实施指南 |
内部控制规范实施指南(成都-佛山) |
【在线登记培训意向】
分享: |
|
|
(本课程全年循环滚动开课,如遇开课时间或者地点不合适,您可以拨打010-62278113咨询最新时间、地点等培训安排。本课程亦可以安排企业内训,欢迎来电咨询相关事宜!) |
培训安排:2014.03.21-22 (成都) 2014.10.25-26(佛山) 课程价格:2800元 培训对象:财务总监/财务经理、准财务经理人及财务分析人员 培训收益: 1、提升学员结合公司自身情况,建立风险管理体系的能力。 2、结合重要交易循环,详细分析风险和制度体系建设。 3、提升学员鉴别和防范职业舞弊的能力。 4、掌握内控和风险管理的局限,识别风险管理误区。 5、梳理风险管理,内控,制度,流程等相互关系。 课程宗旨: 自财政部等五部委推行C-SOX,也就是在中国企业中推行基于风险的内部控制体系建设后,这个看似传统的问题重新被各类企业提上日程,成为管理的重点工作。 目前,无论是上市公司,还是集团型企业,亦或是拟上市公司,以及那些有志于把内控工作搞好以提升管理能力的企业,无不以此为契机,系统深入地推动企业内部控制建设。 财政部等五部委发布的内控相关指导文件,提纲挈领,高屋建瓴,具有普遍的指导意义。但作为有血有肉的企业,如何将这些高高在上的纲领化为摸得着,用得上的公司规范? 在内控体系建设过程中,你是否面对以下困扰? 1. 五部委规范看起来都有道理,但总是感觉与实际应用相距甚远? 2. 内控的范围看起来已经远远超出财务范畴,到底如何界定? 3. 作为内控推进的负责人,如何系统地思考公司的内控体系? 4. 用什么思路将内控切实推进,工作如何分工协作? 5. 咨询只能一时应急,如何构建公司自己的内控建设能力? 6. 公司现有的ISO等规范体系与内控体系的关系如何? 专为内控体系建设人员,财务管控人员设计的特色课程:内部控制规范实施指南,为您深入解读风险管理、内部控制、公司治理等管控问题的深层次关系;系统展示如何构建适合自己公司的内控架构;阐述在不同的管控领域有层次,有步骤地推动内控建设的方法。 课程大纲: 模块一:内控规范--体系剖析 1、内部控制的定义、目标与要素 2、内部控制框架构建 五部委内控文件体系梳理 探讨:本次内控在目标和范围上发生了哪些变化 探讨:作为财务/内控管理者,如何在这样广泛和深入的要求下工作? 3、内部控制基本规范解读 如何解读基本规范 4、内部控制基本规范—对内控有效性的评估标准 5、企业内部控制规范配套指引解读 现场分享:系统性解读指引的方法 模块二:把握本质,运筹帷幄 1、管理中的控制问题与管控手段 为什么产生内控? 安然、四通等公司的内控问题的特殊性在哪里? 2、公司治理、风险管理与内部控制 如何看待内控 风险管理如何与内部控制产生联系 公司治理与内控有什么联系? 内控背后的权利分布图 3、来自内部管理的内部控制要求 某公司内部控制体系梳理 现场构建:建立属于自己的架构-内控的横向架构 不同类型企业内控建设有哪些不同点? 4、来自监管部门的内部控制 内控的需求来自不同层面,如何在内控建设中思考这些问题 5、内控体系与其他管理体系如何嵌套? 6、问题出现领域与管控领域出现差别怎么办? 战略的问题,需要人力资源制定规范吗? 7、制度背后的机制与文化 制度背后的机制 制度背后的文化 模块三:重点突出,高效推动 1、组织架构与内部控制 2、不同层级的内控责任 案例:内控制定责任确定 3、风险梳理 风险管理的一般程序 切实推进风险管理的若干实用工具 COSO的风险管理框架解读 案例:风险地图与风险矩阵-如何收集风险点 分享:风险梳理的常用方法和常见的风险列示 4、风险评估与应对策略 解析:如何进行风险评估,并确定大的应对策略 5、控制措施的形成与内控文件的形成 解析:针对企业不得不面对的风险,如何将管控措施落实到内控的具体制度流程 6、内部控制的表现形式 解析:制度要多还是要少 解析:内控目标中的提高效率效果,促进在战略实现可以通过制度流程实现吗? 解析:为什么咨询机构的成果可操作性差? 7、风险与内控本身的管理 8、制度制定与审核的一般规律 9、集团型内控的特殊性 解析:母子公司权责细分 模块四:采购业务中的风险管理和内部控制设计 1、采购过程中的风险管理与内部控制设计 2、采购职能的深化 3、采购风险管理和内控 4、总采购协议 5、合同审核 6、采购的控制 7、供应商风险评估 8、单笔采购的注意事项 9、采购管控重点原则总结 10、外包收益与风险 现场练习:从风险梳理到制度流程制定 - 内控的纵向架构 模块五:营销业务中的风险管理和内部控制设计 1、深入理解销售与市场—营销策略 2、销售中的风险和内控设计 3、销售环节关键流程 4、信用政策的主要内容 5、信用控制流程 6、业绩预警与调整 7、营销财务预警:设立预警标准 8、营销业务中的舞弊行为 现场练习:从风险梳理到制度流程制定 - 内控的纵向架构 模块六:人力资源内部控制设计 1、与内控无关吗? 2、人力资源管理的风险点 程序梳理法 问题点梳理法 现场练习:如何对陌生领域的内部控制进行推动和掌控。 3、人力资源内控体系建设 从风险梳理到制度流程制定 - 内控的纵向架构 模块七:其他内控领域架构和实施思路解读 1、资金管理相关内控 2、合同管理相关内控 3、预算管理相关内控 4、项目管理相关内控 5、资产管理相关内控 |
【报名咨询】
联系电话:010-62258232 62278113 13718601312 18610339408
联 系 人:李先生 陈小姐
传真号码:010-58850935
电子邮件:71peixun@163.com |
|