各相关单位：
从2012年到2014年，无论是中央和地方国有控股上市公司、非国有控股主板上市公司、其他主板上市公司均要求分批在披露公司年报的同时，披露公司内部控制的自我评价报告以及内部控制审计报告。一系列内部控制密集监管文件的出台，标志着中国已经进入内部控制建设、评价与审计的新纪元。2014年之后,中国上市公司的内部控制的问题将不再是建设,而更多的是如何落地和优化，这将涉及到内部控制的评价、审计整改、内部控制与其他监管标准体系整合、内部控制信息化落地问题。为此，北京国家会计学院在2013年成功培训16期的基础上，开展了集中备课、调整大纲、深入研讨等工作。2014年，我们将延续以往培训的经验，依托自身内部控制多年的培训与实务资源优势，从注重案例教学，训练实战操作为目的，以价值增值为核心理念，再次推出《2014企业内部控制流程梳理、评价与审计操作实务高级研修班》。具体培训课程设置内容如下：
一、时间与地点
1、培训时间: 10月26日-29日（共四天），报到时间：10月25日
2、培训地点：深圳会计进修学院（深圳市盐田区三洲田1号）
二、目标学员
1、中央国有控股、非国有控股、其他类型的主板上市公司、非上市公司的董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者；
2、上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其他高级管理人员；
3、企业总会计师、财务总监、内部审计部门负责人；
4、负责上市公司财务报告内部控制审计的注册会计师；
5、其他有志于了解上市公司内部控制建设、评价与审计实务的人员。
三、课程内容
（一）上市公司内部控制建设与评价中存在的问题：价值增值视角
·内部控制是紧箍咒还是增加企业价值
·2013上市公司内部控制存在的突出问题
·内部控制帮助企业增加价值的路径
（二）价值增值导向的企业内部控制与流程再造
·企业生命周期与管理决策重点
·目标管理与流程管理孰优孰劣
·内部控制建设本质是流程梳理工作
·内部控制评价的本质是流程优化工作
·内部控制是企业流程再造的过程
·内部控制的落地依赖于信息化固化流程
·内部控制与企业其他标准体系的整合问题
·企业内部控制建设中的流程梳理与优化
（三）内部控制建设程序与组织设置
·内部控制体系建设的标志性成果有哪些？
·内部控制体系建设的五步工作法
·内部控制建设组织设置
·不同阶段工作重点及运用的方法
·如何编制一个好的内部控制建设方案
·内部控制建设实务模拟：以采购、销售流程、工程建设为例
·某大型集团的管控体系建设案例
（四）企业内部控制流程梳理与风险识别
·流程梳理中的风险识别与评估的方法
·流程梳理中风险识别与评估常见的问题和困惑
·流程梳理中风险应对方法
·流程梳理中监控预警指标的选取
（五）内部控制体系评价总体程序与准备阶段内容
·内部控制评价总体程序
·内部控制评价范围选择（案例：某公司实际案例）
·内部控制评价组织机构设置及分工
·内部控制评价政策文件规划及制定
·内部控制评价指标体系设计及应用
·内部控制评价工具模板设计及使用
（六）内部控制体系评价现场实施
·内部控制评价非现场分析
·内部控制评价现场测试
·内部控制缺陷认定及审批
·内部控制评价报告及披露
·内部控制缺陷整改及跟踪
·内部控制评价结果应用
（七）内部控制体系落地实施，并与其他管理体系整合
·为什么需要内部控制体系融合
·内部控制体系融合的方法论
·内部控制体系融合的程序和组织
·内部控制与其他体系融合的案例分析
（八）内部控制体系建设和评价信息化
·内部控制合规管理平台的业务背景
·内部控制合规平台业务框架和应用架构
·内部控制合规管理平台功能介绍
·内部控制合规管理系统管理
·内部控制合规管理平台的业务扩展
（九）内部控制体系持续优化和有效运行
四、师资团队
● 企业内部控制评价指引、企业内部控制审计指引的制定者及参与专家
● 多年进行上市公司内部控制设计与评价的咨询专家
● 中央国有控股企业上市公司内部控制评价负责人
● 上市公司监管机构内部控制专家
● 会计师事务所内部控制审计专家
● 北京国家会计学院多年从事内部控制理论与实务研究的专家
五、收费标准
1、培训费：3800元/人（含培训、咨询、资料、场地等费用，不含食宿）。
2、食宿收费标准：350元/人/天（含两人标准间合住、三餐等费用）。
六、缴费方式
1、培训费可以选择现金、刷卡、汇款、支票（限北京地区）等方式缴纳；
2、食宿费用只能先预交现金，最后根据实际消费结算；
3、银行汇款
单位名称：北京国家会计学院
账号：11001020100056030985
开户行：建行北京市分行顺义天竺支行
七、结业证书：培训班结束后由北京国家会计学院颁发结业证书。 |
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