课程收益：
1、最新的相关讯息，最植入本土化的标准，最新的思维视角
2、汽车制造业实践佳例与著多跨国公司实践案例分享
3、全面掌握美国SEC认定的风险控制点, 从实战咨询专家处快速掌握风险防范技艺
4、在有限的研讨会期间, 所有学员都能亲自上马, 溶理论、工具与实际案例于一体
5、全面掌握美国SEC认定的风险控制点, 从实战咨询专家处快速掌握风险防范技艺。
6、汽车制造业实践案例分享、著多跨国公司实践案例分享、在有限的研讨会期间, 所有参与者都能亲自上马, 融理论, 工具与实际案例于一体。

培训对象：总经理、副总经理、首席执行官/首席财务官、财务总监、财务经理、会计经理、内部审计经理等

培训收益：
1、标杆国际最佳实践和公司案例
2、学习公司运营管理中的风险分析圣经
3、如何确定关键控制的具体方式
4、全面掌握公司风险评估的内容
5、如何依靠执行力,有效落实内部控制体系
6、如何有效地保证财务报表的质量
7、判断重大缺陷、实质缺陷的新标准
8、掌握最新的SOX和PCAOB审计标准
9、如何有效建立IT-COBIT内部控制与审计体系
10、组建强健的程序风险管理队伍
11、与C/J/K-SOX的实施提前接轨

讲师介绍：王金升（John Wang）
    他先后辅导了：上海通用汽车（SGM）、上海德尔福蓄电池（Delphi Battery）、欧洲美卓(Metso)、珠海光联通讯(Oplink)、上海新进半导体( Semi-BCD)的财务体系建立或在美国的上市工作，熟悉各国企业管理实践，接受过世界上最大的五大培训公司的培训，1996年以来，他每年参加美国专家的内部控制SOX等培训。他授课的最大特点是：熟悉跨国企业的内容控制与审计流程；全面准确的分析内部控制的各个关键控制点；认真客观的回答现场学员的实际问题。

课程大纲：
第一部分：基础的背景、控制模型与相应的实践
一、内部控制综合分析
1、公司治理分析
2、个人舞弊的自我合理化分析
3、职业经理道德分析
4、企业实证分析   

二、美国与中国内部控制实践最新状态
1、美国的基本法律框架
2、中国的基本法律框架

三、内部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
1、内部控制概念分解分析
2、COSO的五个构成框架与案例分析
3、COSO的17要素分析与实质缺陷
4、COSO的81次关注点分析
5、其他有效的控制模型
6、根植公司组织结构的财务控制与IT系统控制

四、跨国公司基于COSO内控实践经典问题

第二部分：萨班斯－奥克斯利法案
一、萨班斯－奥克斯法利案   
1、萨班斯－奥克斯利法案的基本内容
2、SOX 302条款
3、SOX 402条款
4、PCAOB的基本作用
5、关键控制的判断
6、如何确定关键控制点的十二步曲
7、重大缺陷与实质缺陷的判断

二、SOX 实施的策略
1、专业团队建立
2、时间分配紧张
3、经济资源的巨大
4、管理层的分工与责任

三、中美企业实施的经典案例
1、美国技术公司案例
2、中国网通
3、中国石油
4、中小公司的案例

四、SOX 在中国与美国面临的最新挑战
1、对有关条理与词汇的解释
2、对经济发展的影响
3、问题还再不断出现   

第三部分：全面企业风险管理
一、企业风险管理
1、中央企业全面风险管理的总体框架
2、美国企业风险管理的总体构成要素
3、中美企业风险管理的比较分析

二、风险管理的环境
1、管理层的风险观念变革
2、影响风险的因素
3、企业风险文化的形成

三、目标的设定
1、战略目标
2、运营目标
3、财务报告目标
4、合规目标
5、目标设定的标准
6、为一家企业设定目标

四、事件的确定
1、事件确定的技术
2、事件的种类
3、基于你的目标确定事件

五、风险的评估
1、内在风险与剩余风险
2、定量与定性分析
3、风险地图
4、累计风险与风险组合
5、风险管理指标分解

六、风险的对策
1、风险承担
2、风险规避
3、风险转移
4、风险转换
5、风险补偿
6、风险控制
7、风险对冲

七、控制活动
1、控制活动中的关键定义
2、控制方法在变化
3、推荐25种必备的控制方法

八、信息与交流
1、风险管理信息沟通的必要性
2、对风险管理信息沟通的要求
3、建设信息沟通渠道的具体措施
4、信息的质量要求
5、交流的方法

九、监督
1、监督的最新要求
2、中国最佳实践
3、监督的马奇诺防线
4、监督与改进在风险管理体系中的重要性
5、监督与改进的实质
6、监督与改进的对象、内容及结论
7、监督风险管理有效性的方法

十、IT 风险管理基础
1、信息技术应用于风险管理实践
2、风险管理信息系统保障风险信息量化值的要求
3、风险管理信息系统的功能要求
4、风险管理信息系统应该实现跨部门的集成与共享
5、风险管理信息系统应该确保安全、稳定运行
6、风险管理信息系统的建设与更新

第四部分：风险管理实践
一、如何建立内部控制队伍
   案例：看一家知名企业如何构建自已企业的内部控制体系

二、如何将内部控制推销给其他部门
三、如何解决不同观点缺陷的结论
四、设计哪些KPI来进行审计
五、如何平衡本公司内部控制的成本与效率
六、如何面对实质性的缺陷报告
七、内部控制检查的三主要方面
八、国际上最佳的自我评估方法
1、怎样开始内部控制检查
2、如何验证关键控制点
3、如何辨别重要不足和重大缺陷
4、案例研讨

九、制造企业100种风险的防范措施 
十、内部控制检查技术评析
1、如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断
2、如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断

十一、  如何进行内部控制与防范危机   
十二、  如何编制内部检查问卷
十三、  内部检查问卷怎样处理
十四、  怎样撰写内部控制报告
十五、  如何对财务报表的质量进行

免费赠送: 电子表格一套
注意: 本课题的基本思路:
审计--内部控制----风险分析----危机管理
本课题包括审计技术—风险分析技术---SOX 404与SOX302 条款最新定义，本课题以系统的方式提供最新，最实用的风险分析方法。

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