一、研修时间、地点 

日  期：2009年11月20日－11月22日（20日报到）

地  点：北京·北京大学

二、参会对象

1．各级政府有关领导、发改委、上市办、金融办、证管办、科技局、工信局、中小企

业服务局、高新产业园区、行业协会等有关单位负责人；

2．拟境内外上市的民营企业董事长、总（副）经理、财务总监、董事会秘书、投融资

部门负责人及其他中高层管理者；                     

3．产权交易所（中心）、证券公司、投资公司、投资基金、会计师事务所、律师事务所

等中介服务机构。

三、研修会费用

费用3200元/人（含专家授课费、资料费、场租费、合影费等），其他费用自理。

四、研修内容

专题一：国际金融危机对实体经济的影响与国内经济形势走势

1．国际金融危机的形成、影响及其对策；

2．国内经济形势走势与中小企业发展方略。

专题二：创业板上市发行实务操作及应注意的问题

1．《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》主要条款解读；

2．创业板上市的条件（发行主体、股本结构、公众持股、财务要求等）；

3．创业板上市筹划、包装及上市方案选择；

4．创业板上市保荐人制度与保荐人作用；

5．创业板上市前应提交的主要法律文件。

专题三：中小企业板上市发行实务操作

1．中小企业板上市资格审查、财务指标要求与保荐人作用；

2．上市发行前保荐人上市辅导内容及时间安排；

3．同业竞争与关联交易在上市前的解决办法；

4．上市过程中的财务审计与财务调整；

5．上市前尽职调查的内容与实施。

专题四：企业IPO前的改制重组实务操作

1．企业上市前改制难点问题（职工股、业绩连续计算、净资产折股等）；

2．上市前的资产重组与剥离方式（分立、减资、出售或置换）；

3．整体改制、部分改制与有限责任公司整体变更为股份公司操作程序；

4．企业上市前改制重组的主要法律问题。

专题五：私募股权融资实务操作

1．私募股权融资的设立、程序、管理及风险防范；

2．私募中企业怎样评估自己的价值；

3．私募前的经营模式调整与收购后的整合和公司治理；

4．私募融资计划书的撰写要点与分析；

5．私募股权融资尽职调查及法律安排。

五、拟邀演讲专家

夏  斌：国务院发展研究中心金融研究所所长

何学彦: 著名经济学家,中国经济政策高级研究专家, 中国行政管理学会政策研究分

会常务理事,中国发展战略研究会经济专业委员会委员

刘健均：国家发展和改革委员会财政金融司金融处处长、博士

高  昕：中国证监会原发审委委员、博士

何小峰：北京大学经济学院金融学系主任、教授、博士生导师

崔  垒：中山证券有限公司投资银行部总经理、上市保荐人

汪祖伟：资深律师、证监会独立董事资格，北京大学金融与产业发展研究中心研究员,北京大成律师事务所合伙人

六、其它事项

1、如需住宿请提前与会务组联系；

2、如有私募融资或上市意向的企业、有投资意向的机构，需在会上交流的请于会前10日将有关资料以电子邮件形式发送至71peixun@163.com，以备会务组作出相应安排。

3、通知如有不详之处，请来函来电垂询。

    ==报名咨询==

    联系电话：010-62258232  62278113  13718601312  13261332770

    联 系 人：陈小姐   林先生   李先生   陈先生

    传真号码：010-58850935

    电子邮件：71peixun@163.com

    （备注说明：本课程全年循环滚动开课，如遇开课时间或地点不合适，您可以随时拨打服务热线010-62278113咨询最新培训时间、地点等最新培训安排。）