 您的位置：企业培训网 > 企业战略培训课程 > 新三板挂牌实战课程——新三板的昨天、今天、明天 |
新三板挂牌实战课程——新三板的昨天、今天、明天 |
【在线报名享折扣】
【培训积分换礼品】
 |
 |
| （本课程滚动开课，如遇开课时间或者地点不合适，请拨打010-62278113咨询最新时间、地点等培训安排！） |
【培训安排】2015年9月18-19日 成都·西藏天湖宾馆（金牛区五丁路17号）
【培训费用】2800元/人(含培训费、资料费、现场咨询费、学习期间中餐费及茶点等)
【课程背景】
证监会2014年12月26日发布“关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知”，即证监会118号文，其对2015年以来新三板的发展格局产生了重大影响。这是一个充满创新和改革精神的文件，它将形成对新三板支持政策上的六个突破：
一、允许券商以股权、期权支付方式创新收费模式，促使券商开始着眼于全产业链构。
二、允许公募基金投资新三板挂牌股票；券商做市业务可以采取借券等方式，对冲做市业务风险。
三、允许和鼓励证券期货经营机构到新三板挂牌融资。
四、允许做市库存股持仓比例可以超过5%，进一步明确了券商自营、做市风险控制指标。
五、允许符合条件的证券公司、期货公司、基金公司的子公司、证券投资咨询机构、股权投资机构开展推荐或做市等业务，进一步扩大市场参与主体范围。
六、允许证券公司开展挂牌企业股票质押式回购业务试点，进一步增强券商服务中小企业能力。
截至8月3日，新三板挂牌公司达到3055家，当日新三板挂牌公司股票成交约4.14亿元，其中做市方式转让的股票成交1 .65亿元，协议方式转让2.49亿元。挂牌公司已形成两个重要特征：一是成长性，二是草根性。中小微企业占95%以上，民营企业占95%以上，高新技术企业占了80%。它们代表着中国经济的未来，也成为新三板创新的动力和源泉。
作为企业管理人员，如果您的公司准备登陆新三板，您有必要穿透新三板的昨天、今天和明天，并明了以下问题：
1、什么是新三板？
2、新三板的功能是什么？
3、新三板挂牌的条件是什么？
4、新三板企业挂牌的利弊是什么？
5、您的企业是否符合新三板挂牌的要求？
6、新三板挂牌有哪些流程？
7、新三板挂牌有哪些步骤？
8、新三板挂牌过程中容易出现哪些问题？
9、解决问题的思路有哪些？
10、新三板做市商如何运作？
11、新三板案例演绎
【课程特色】
从“实战”中来，到“实战”中去
用“成功的经验”解读“成功的理论”
让您参与路演，领略新三板的真谛
【课程内容】
第一篇 新三板之昨天——新三板理论
第一部分 新三板简介
一、什么是新三板
二、新三板的功能
三、新三板挂牌的利弊
四、哪些企业适合在新三板挂牌
五、新三板挂牌时间安排
第二部分 新三板挂牌的条件
一、依法设立且存续满2年
二、业务明确，具有持续经营能力
三、公司治理机制健全，合法合规经营
四、股权明晰，股票发行和转让行为合规合法
五、主办券商推荐并持续督导
六、其他条件
第三部分 新三板挂牌的步骤
一、尽职调查阶段
1、主办券商尽职调查
2、会计师事务所尽职调查
3、律师事务所尽职调查
二、改制重组阶段
1、业务整合 2、股权调整 3、股权融资
4、完善公司治理 5、股改
三、推荐挂牌阶段
1、申报材料制作 2、主办券商内核
3、协会审查备案
四、挂牌准备阶段
1、股份托管 2、信息披露
五、挂牌交易阶段
1、投资者范围 2、交易方式 3、交易限制
六、资本运作阶段
1、股份增发融资 2、并购重组
3、上市公司收购 4、转板上市
第四部分 做市商制度
一、做市商制度介绍
1、做市商及做市商制度 2、做市商制度的特征及优势
二、做市商制度的主要模式
1、 纯粹做市商模式
（1)场外零售市场纯粹做市商模式
（2)场外机构市场纯粹做市商模式
（3)场外市场纯粹做市商模式
2、混合型做市商模式
（1)单一做市商模式 （2)完全竞争多做市商模式
（3)不完全竞争多做市商模式
3、选择做市商应考虑的因素
（1）券商的估值研究能力 （2）公司的资金实力
（3）券商的人才储备与服务水平
4、做市商股票来源
（1）挂牌公司定向增发 （2）挂牌公司股转系统转让
（3）挂牌公司挂牌前转让 （4）其他合法方式
5、做市商流程
（1）选股 （2）估值 （3）定价 （4）申报 （5）交易
第二篇 新三板之今天——新三板操作
第五部分 挂牌出现的问题及解决之道
一、 合法合规问题
二、公司业务问题
三、财务与业务匹配性问题
四、财务规范性问题
五、税收问题
六、持续经营能力问题
七、关联交易问题
八、同业竞争问题
九、资金与资源管理问题
十、机构设置及其优化问题
第三篇 新三板之明天——保驾护航
第六部分 挂牌企业资本运作
一、增发融资
1、操作流程
2、案例：合众医药（430598）
二、并购重组
1、操作流程
2、案例：赛孚制药（430133）
三、上市公司收购
1、操作流程
2、案例：东江环保（002672） 收购新冠亿碳（430275）
四、转板上市
1、操作流程 2、案例：佳讯飞鸿（300213）
【授课专家】
刘文娟：中国注册会计师、中国注册税务师、高级会计师职称。曾任某大型会计师事务所审计经理；某知名房地产公司副总裁；某上市公司财务总监；在财务管理、税收筹划、财税咨询及教学等业务领域均具有良好业绩。 |
|
【报名咨询】
联系电话：010-62258232 62278113 13718601312 18610339408
联 系 人：李先生 陈小姐
电子邮件：25198734@qq.com
11075627@qq.com
|
|
