关于举办 “PPP项目规范运行、绩效考核、财税安排、投融资策划、全过程管理实务技巧及实战案例专题”培训班
各有关单位：
为贯彻落实全国金融工作会议工作部署，进一步推进PPP规范发展。目前国内部分PPP项目均已进入执行阶段，对已经落实或正在执行PPP项目的政府方和社会资本方/SPV公司而言，前期实施方案、PPP项目合同的先天缺陷、PPP新政策频发、执行阶段的经验缺乏等问题逐渐凸显，如何提前识别各类风险、SPV公司如何合规性运营及融资，如何实施绩效考核、如何对项目各方予以专业指导、如何使项目顺利健康、平稳高效、合法合规的推进，成为各方所关注的重点问题。
为了提高PPP项目执行阶段各相关方的风险防控实务能力，减小执行阶段的项目风险，提高PPP项目健康推进。对项目的绩效考核各级财政部门将统计监测结果作为开展PPP财政承受能力论证及相关数据测算的重要依据。对PPP项目财政支出占一般公共预算支出比例接近10%的地区，审查控制新建PPP项目规模，防止因项目实施加剧财政收支矛盾；对PPP项目财政支出超出10%的地区，将采取强制措施限期改善指标，不得再新增财政支出责任的PPP项目。
各方如何规范PPP项目运行，提高PPP项目风险防控实务能力，减小执行阶段的项目风险，我中心将在昆明、长沙、贵阳举办“PPP项目规范运行、绩效考核、财税安排、投融资策划、全过程管理实务技巧及实战案例专题”培训班，将邀请权威专家进行分享讲解。现将有关事项通知如下：
一、培训内容
模块一：PPP项目交易结构的设计与融资应用
（一）程序交易结构
1、PPP模式全流程解读（包括项目前期准备、项目识别、项目准备、项目采购、项目执行及项目移交）
2、社会资本在各阶段如何合规参与PPP项目
（二）服务交易结构
1、新建型PPP、修建型PPP、既有型PPP
2、EPC型PPP、施工型PPP
3、核心经营型PPP、非核心经营型PPP、不予经营型PPP
（三）收益交易结构
1、使用者付费项目
（1）使用者付费的项目特点分析
（2）使用者付费的融资难点分析
2、政府付费项目
（1）政府付费项目的融资分析
（2）政府付费项目与使用者付费项目的转换
（3）政府付费的合规性及入库问题
3、可行性缺口补助项目
（1）通行方式
（2）可行性缺口补助中使用者付费占比问题
（3）资源补偿的操作难度及操作技巧
4、片区开发及特色小镇项目以PPP模式实施的操作要点及投融资特点
模块二：PPP项目全过程操作实务及风险管理
（一）SPV公司管理全解析
1、SPV公司经营管理内容全分解及其风险分析与应对
（1）SPV公司成立前的关键工作剖解
（2）SPV公司成立后，《股东协议》、《公司章程》的具体工作WBS分解：注册资本金、项目资本金的到位；三会议案清单的分解与执行；股东会、董事会、监事会、总经理办公会的分解与执行等
（3）工商管理内容全分解
2、PPP项目工程管理全分解及其风险分析与应对
（1）识别、准备、执行阶段的行政合规性手续及程序合规性手续WBS分解
（2）主合同管理与执行WBS分解（《PPP项目合同》《融资协议》《施工总承包合同》），第三方转移合同管理与执行WBS分解，SPV公司主导合同管理与执行WBS分解
（3）其他管理工作范围WBS分解与解析
（4）执行项目管理经验性建议
3、行业运营管理部分分析与应对
（二）建设工程管理经验的总结
1、内部高效管理六要素
2、关系平衡与问题视角
（三）过程管理中关键要点、难点问题解析
1、超概问题的成因与应对专题解析
2、建设阶段的风险分析与应对
（1）政府口头通知、基金模式、股东借款、设计优化的风险分析与应对
（2）30%建设成本绩效考核、三方合同承继、政府投资缩小的风险分析与应对
（3）开工日期确定、档案信息范围等问题的风险分析与应对
3、基于案例的专项资金使用办法
4、完整变更、签证、索赔的证据链设计与解析
模块三：PPP 项目绩效考核实操要点及案例分析
1、PPP 项目绩效政策依据和目标管理（结合案例分析）
（1）PPP 项目全生命周期绩效管理政策依据
（2）PPP项目全生命周期绩效管理的主体和对象及基本原则
（3）绩效目标编制基本要求及思路
（4）绩效目标形成过程和调整
2、PPP 项目绩效监控（结合案例分析）
（1）绩效运行监控时点、对象和内容
（2）绩效运行监控程序及方法
（3）绩效监控结果应用
3、PPP 项目绩效评价（结合案例分析）
（1）绩效评价目的、对象和内容
（2）绩效评价程序和指标体系设计
（3）绩效评价方法及结果应用
模块四：PPP项目各参与主体财税要点、难点解析
1、财政部对“一案两评”财税理论上的要求
（1）三种政府付费公式的选择
（2）全资本收益率与资本金收益率的选择
（3）政府性基金如何用于PPP项目
2、银行放款条件对PPP项目财务测算要求
（1）银行对一案两评的财务指标要求
（2）偿债指标分析
（3）政策性银行重点倾斜行业
3、社会资本关注的财税热点问题分析
（1）施工利润与资本金投入对比影响社会资本参与PPP积极性
（2）超额收益可能性及分配比例
（3）联合体利益分成的财税测算
4、PPP项目落地前合同谈判阶段财税细节问题
（1）保底合法性问题
（2）调价公式
（3）政府补贴缴纳所得税问题
5、PPP行业财税测算风险分析
（1）工程咨询行业2017.11后单位及个人均终生追责
（2）PPP财务测算风险分析
模块五：PPP项目投融资难点、要点分析及实务案例分享
（一）PPP项目资本金的概述
1、项目资本金的概念和作用
2、结合92号文和23号文理解“债务性资金”的本质
3、资管新规与私募新规关于资本金的解读
（1）资管产品与资本金之间的关系
（2）各种资管机构参与PPP模式的特点分析
（3）如何理解“资金池”和“刚性兑付”
（4）禁止多层嵌套给资本金结构化设计带来的影响
（5）未来资管产品在PPP模式中的发展趋势
（二）PPP项目资本金配资的难点分析及解决思路
1、资本金的期限过长
2、资本金的成本高
3、资本金内部的比例结构冲突性强
4、配资方的无风险诉求
5、央企国企在192号文中的机遇、挑战和解决方案
（1）投资总量控制与项目实操中的灵活处理
（2）注重审计重实质的问题
6、金融新政形势下项目资本金的新趋势
（1）传统金融机构的变革
（2）实体投资企业的崛起
7、注重与业务能力强的基金管理人的合作
（1）资管新规和23号文之前的基金管理人参与模式与作用
（2）新政后基金管理人的发展状况
（3）注重与具有核心实力的基金管理人的合作
（三）新规下PPP基金的发展方向及操作技巧
1、基金的概述
2、PPP基金的概述
（1）PPP基金的发展趋势
（2）政府性PPP基金与社会资本方PPP基金
（3）资管新规与23号文对于PPP基金的影响
3、PPP基金在运营和资源整合中的作用
（1）运营商和资源整合方在PPP项目中的窘境
（2）PPP基金对于运营和资源整合的意义
（3）建设类企业如何运营PPP基金整合运营与其他资源方
4、PPP基金参与的创新模式
（1）建设企业参与PPP基金的常见模式
（2）在192号文下央企国企如何参与基金，尤其如何避免劣后和并表
（3）禁止刚兑、杠杆比要求下，PPP基金参与地方项目运作架构分析及案例
（4）PPP基金的增信-合规对赌方式的应用
（5）产业投资基金退出的方式及案例解析（以资产证劵化为例）
5、私募新规对PPP基金产生的影响
（1）私募新规的介绍
（2）私募新规对基金的影响
（3）实体企业参与PPP基金的未来发展趋势
（四）PPP项目的债权融资
1、债权融资模式
（1）股东融资模式
（2）项目融资模式
2、如何与银行贷款充分的沟通
（1）首要注重银行贷款期限的问题
（2）注重银行风控的“疑罪从有”的原则
（3）如何处理财政收入低的政府PPP项目
（4）对于投资额较大的PPP项目的策略
模块六：PPP项目相关案例分享
1、市政类项目PPP项目的特点及案例
2、棚户区改造类PPP项目的要点分析及案例
3、交通类PPP项目的要点分析及案例
3、学校、医院事业类PPP项目的要点分析及案例
4、片区开发及特色小镇项目的特点分析及案例
二、主讲人员
拟邀请国家发展改革委宏观院、财政部财科所、中国银行间交易商协会、商业银行、证券公司、私募基金创始人等专家讲课，并安排交流研讨。
三、参会人员
各地方政府部门（财政、发改、金融、建设、市政、水务、交通、环保、农业、产业园区等部门）相关负责人；地方政府融资平台公司（城投、建投、交投、文投、产投、水投、国有资产运营公司、国有资本经营中心等）、工程咨询公司 证券公司、商业银行、借贷公司、基金公司、担保公司、评级公司、会计师事务所、律师事务所等单位的主管人员。
四、培训时间和地点
2019年9月06日—9月10日（06日全天报到） 成都市
2019年9月20日—9月24日（20日全天报到） 杭州市
五、培训费用
A:2800 元/人，含资料费、专家咨询费、场地费、税费等；食宿统一安排，费用自理。
B:4980元/人，含资料、专家、场地、税费、食宿等费用）
【报名咨询】
联系电话：010-62258232 62278113 13718601312 18610339408
联 系 人：李先生 陈小姐
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