西安交通大学金融培训部（证券从业资格培训）
一.证券从业资格职业定义
概况的说，是证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和职业证书。
具体而言，①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得职业证书。
附：①相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。②被证监会依法吊销的执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
二.资格证书工作使用范围：
主要有①会计师事务所、②证券公司各部门、上市公司证券部、中外合作证券公司、③保险公司投资部、银行投资部、投资公司、投资顾问公司、④银行基金部、中外合作基金公司、国内基金公司、⑤金融资产管理公司、⑥国内大中型企事业单位。
三.2011年证券从业资格报名时间、考试时间表：
考试名称
报名时间
考试时间
第一次证券从业人员资格考试
1月7日至20日
3月5、6日
第二次证券从业人员资格考试
4月12日至27日
6月11、12日
第三次证券从业人员资格考试
6月28日至7月14日
9月24、25日
第四次证券从业人员资格考试
10月10日至20日
11月25、26日
四.证券从业证的考试相关信息：
①考试方式：闭卷，采取计算机②考试考试题型有三种，分别单项选择题、不定项选择题和判断题。每种题型是60道，其中单项选择题每个0.5分；不定项选择题，其中40道是每个0.5分，另20道是每个1分（题目中有标明）；判断题每个0.5分。③单科考试时间120分钟。
五.证券从业证的报考课程设置：基础课（必考科目）：《证券市场基础知识》
专业课：《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》
六.证券从业证的证书管理：
由中国证券监督管理委员会组织全国统考的一项重要考试，证书有中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，成绩永久保留，在全国范围内有效。
七.报考课程内容：
①证券市场基础知识 ②证券交易③证券投资基金 ④证券发行与承销⑤证券投资分析
八.取得证书等级：
①证券从业资格证书(基础课+任一门专业课) ②证券从业一级资格证书（基础课+任二门专业课）③证券从业二级资格证书（基础课+4门专业课）。
九.考试报名条件及要求：
①年满18周岁；②具有高中或国家承认的相当于高中以上的文凭;③具有完全民事行为能力；④报名时须携带身份证复印件两张、黑白同底片1寸照片3张。
十.证书申请：
①申请执业证书的人应当取得从业资格。②被证券从业机构聘用。③符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。 |
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